云 關(guān) 通 關(guān)務(wù)顧問提醒，海運(yùn)提單，簡(jiǎn)稱提單（B/L），是國(guó)際貿(mào)易中極其重要的一種單證，是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或裝船，以及承運(yùn)人保證已交付貨物的單證。

因?yàn)樘釂尉哂形餀?quán)憑證性質(zhì)，所以在國(guó)際貿(mào)易中，出口企業(yè)往往認(rèn)為貨物出運(yùn)后，假如客戶不付款，自己手持正本提單就可以指令承運(yùn)人將貨物退運(yùn)或委托代理商轉(zhuǎn)賣貨物，不會(huì)錢貨兩空；如果船公司在提貨人未出示正本提單就放貨，還可以追究船公司無單放貨的責(zé)任。

一般情況下，提單的安全性是有保障的，但仍然有例外的情況。

案情簡(jiǎn)介
 

2010年，四川某出口企業(yè)A與美國(guó)進(jìn)口商B簽訂了一批服裝產(chǎn)品出口合同，金額20萬美元，支付方式為L(zhǎng)/C30天。進(jìn)口商開出信用證，信用證要求指定進(jìn)口商為收貨人，并指定美國(guó)某公司為承運(yùn)人。出口商及時(shí)安排出運(yùn)并向銀行交單，但貨款遲遲未到賬。此時(shí)，銀行提出不符點(diǎn)，并退回單據(jù)。出口商急忙查詢貨物下落，被告知貨物已經(jīng)被提走。

出口商A要求船公司解釋為何三份正本提單仍在銀行，也并無放貨指令，憑什么放貨？船公司告知，根據(jù)美國(guó)法律，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責(zé)任。出口商A面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實(shí)。

在要求船公司賠償貨物無果的情況下，一紙?jiān)V狀把船公司推上了被告席。最終此案判定適用于美國(guó)1936年海上運(yùn)輸法，而按此法規(guī)定，記名提單項(xiàng)下承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身份的有關(guān)文件即可，最終判決船公司不承擔(dān)責(zé)任。

案情總結(jié)

云 關(guān) 通 關(guān)務(wù)顧問提醒，本案中，一開始進(jìn)口商就存在不良居心，但是出口商沒有識(shí)破，從而造成了錢貨兩空的局面。分析該案件，出口商犯了3個(gè)明顯的錯(cuò)誤：
            一、未了解目的國(guó)對(duì)于記名提單、指示提單和無記名提單的區(qū)別。根據(jù)進(jìn)口商的要求采用了記名提單，埋下了損失的隱患；
             二、采用FOB貿(mào)易術(shù)語，由進(jìn)口商指定承運(yùn)人。這看似省事省力，但是對(duì)方的承運(yùn)人肯定偏向進(jìn)口商，在進(jìn)口商未付款就提貨時(shí)沒有及時(shí)通知出口商；
             三、雙方合同未約定使用法律。這導(dǎo)致法庭判定使用被告所在地法律，從而認(rèn)定承運(yùn)人無單放貨合理。
風(fēng)險(xiǎn)防范建議
 

出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中要識(shí)別進(jìn)口商的不良居心，就需要對(duì)如下幾個(gè)問題特別關(guān)注：

記名提單、指示提單和無記名提單有何區(qū)別？

（1）不記名提單（BLANK B/L或 OPEN B/L）： 提單內(nèi)沒有任何收貨人或ORDER字樣，即提單的任何持有人都有權(quán)提貨。不記名提單無需背書即可轉(zhuǎn)讓，任何人持有提單便可要求承運(yùn)人放貨，對(duì)貿(mào)易各方不夠安全，風(fēng)險(xiǎn)較大，很少采用。
            （2）記名提單（straight B/L）：在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。有以下幾種記名方式：① Consigned to A Co. Ltd. ② Deliver to A Co. Ltd. ③ Onto A Co. Ltd.。記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓，可以避免轉(zhuǎn)讓過程中可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些國(guó)家（美國(guó)、巴西、洪都拉斯、薩爾瓦多、多米尼加、委內(nèi)瑞拉、土耳其等）的慣例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”（Notice of arrival）上的背書和收貨人的身份證明即可提貨。

風(fēng)險(xiǎn)提示：必須謹(jǐn)慎使用記名提單，如果信用證要求記名提單，最好要求改證；如果客戶堅(jiān)持使用記名提單，須弄清原委，了解運(yùn)輸業(yè)務(wù)所涉及國(guó)家對(duì)記名提單物權(quán)憑證屬性的法律規(guī)定，如裝運(yùn)到美國(guó)的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國(guó)海商法”，以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項(xiàng)下貿(mào)易的安全。
           （3）指示提單：提單上收貨人一欄內(nèi)載明“憑指示（to Order）”或“憑某人指示（to the Order of）”字樣的提單。前者稱為不記名指示提單，承運(yùn)人應(yīng)按托運(yùn)人的指示交付貨物；后者叫記名指示提單，承運(yùn)人按記名的指示人的指示交付貨物。指示提單有四種抬頭：

① 憑銀行指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of xx Bank”。

② 憑收貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of A.B.C. Co. Ltd”。

③ 憑發(fā)貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of shipper”，并由托運(yùn)人在提單背面空白背書。這種提單亦可根據(jù)信用證的規(guī)定而作成記名背書。托收人也可不作背書，在這種情況下則只有托運(yùn)人可以提貨，即是賣方保留貨物所有權(quán)。

④ 不記名指示。即提單收貨人欄填寫為“To the order”，并由托運(yùn)人在提單背面作空白背書。亦可根據(jù)信用證的規(guī)定而作成記名背書。

風(fēng)險(xiǎn)提示：收貨人指示提單也應(yīng)當(dāng)慎用，原因有二：一是收貨人指示提單作用類似于記名提單，存在收貨人無需正本提單直接提貨的風(fēng)險(xiǎn)；二是在L/C和DP結(jié)算方式下，如果收貨人拒絕付款贖單、原買家拒絕配合，則退運(yùn)存在問題。

           如何選擇恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語？
          在采用L/C和DP結(jié)算方式時(shí)，慎用FOB術(shù)語。雖然FOB術(shù)語下是進(jìn)口商負(fù)責(zé)租船訂艙，出口商省去了很多麻煩，但是會(huì)帶來另外一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)：

對(duì)方負(fù)責(zé)租船訂艙，可能船期、船齡等要素會(huì)不符合信用證的約定，導(dǎo)致信用證存在不符點(diǎn)，從而使銀行拒付。
              對(duì)方負(fù)責(zé)租船訂艙，貨代與出口商的溝通較少，使得出口商對(duì)貨物的狀態(tài)、是否被提貨等情況不了解，且個(gè)別國(guó)家貨代操作不規(guī)范，可能存在無單放貨的情況，給出口商帶來損失。
要提前了解目的國(guó)法律對(duì)于提單性質(zhì)的規(guī)定
           當(dāng)前，各個(gè)國(guó)家對(duì)于記名提單的性質(zhì)法律規(guī)定并不一致。比如中國(guó)，根據(jù)《海商法》71條的規(guī)定：提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”。也就是說，我國(guó)法律規(guī)定記名提單也屬物權(quán)憑證，船公司也要憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨人。

美國(guó)《美國(guó)聯(lián)邦提單》第6條規(guī)定：記名提單，不得流通，且在其正面應(yīng)載明“不得流通。（non-negotiable）”第9條明確規(guī)定，承運(yùn)人有權(quán)向記名提單的收貨人交付貨物。但如果貨主行使了中途停運(yùn)權(quán)，承運(yùn)人仍向記名收貨人放貨則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任（第22條）。記名提單非經(jīng)衡平法不能轉(zhuǎn)讓，此種提單的背書不賦予受讓人任何額外權(quán)利（第29條）。此外，《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第§2－505（1）規(guī)定：“向賣方本人或賣方確定的其他人交貨的記名提單，使賣方通過保持對(duì)貨物的占有而保留權(quán)益。因此，賣方必須通過中途停運(yùn)權(quán)，恢復(fù)對(duì)托運(yùn)貨物的占有及其留置，為其貨款提供擔(dān)保。”“以買方為收貨人的記名提單，即使為賣方占有，也不使賣方保留擔(dān)保權(quán)益。”。

因此，在美國(guó)貿(mào)易中，如果提單記名收貨人，此種提單不能流通。此種記名提單僅是誤用提單名義的海運(yùn)單的另一別名而已。根據(jù)第9條，承運(yùn)人有權(quán)甚至在未提交記名提單的情況下，向記名人交付貨物。

其他各個(gè)貿(mào)易大國(guó)對(duì)記名提單的約定也各不相同，德國(guó)在《1998年德國(guó)商法典》654條規(guī)定：船長(zhǎng)必須收回全部記名正本提單才能指示返送貨物或者交付貨物。英國(guó)則尚無法律規(guī)定對(duì)記名提單做出明確規(guī)定。

要及時(shí)了解買家資信，選擇合適的結(jié)算方式
出口商在與買家交易時(shí)，可以通過中國(guó)信保了解買家的資信情況，對(duì)于有過不良記錄或者資信實(shí)力不佳的客戶，要及時(shí)調(diào)整結(jié)算方式，采用預(yù)付款或者信用證等安全的結(jié)算方式，但同時(shí)也要注意選擇資信好的銀行，并注意提單的使用。

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